从具体内容来看，此次修订重点明确投资者依法享有通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买入的股票的权益，沪深股通投资者不包括内地投资者。同时，沪深交易所同步修订的沪深港通业务实施办法，对内地投资者具体范围等做进一步明确。此次修订，有助于规范内地投资者返程交易行为，保护内地投资者合法权益，稳定境内市场。
【延伸阅读】2021年9月3日，证监会发布《证券期货业网络安全等级保护基本要求》《证券期货业网络安全等级保护测评要求》2项金融行业标准，进一步落实好网络安全等级保护工作相关要求。
【政策影响】根据《证券期货业网络安全等级保护工作指引（征求意见稿）》要求，证券期货业网络和信息系统的安全保护等级应根据网络和信息系统发生服务能力异常或数据损毁、泄露等网络安全事件后，对国家金融安全、社会秩序、投资者合法权益造成的损害程度进行定级，具体分为五个等级ope体育。其中，发生网络安全事件后，会对国家金融安全造成特别严重损害的网络和信息系统，原则上其安全保护级别定为第五级；会对国家金融安全造成严重损害，或者对社会秩序造成特别严重损害的网络和信息系统，原则上其安全保护等级不低于第四级。
【政策影响】《北交所承销特别条款》主要在两方面强调对北交所特有的相关规定，一是采取网上竞价方式确定发行价格的相关要求；二是向战略投资者配售的相关要求。《北交所网下投资者管理特别条款》明确了六类机构投资者，分别为证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者，以及其他北交所网下机构投资者和个人投资者应符合的条件。此外，《北交所网下投资者管理特别条款》对参与公开发行并上市股票发行承销业务或者询价配售过程的投资者、主承销商及其工作人员的相关行为作出了规定，对违反规定的，中证协将采取自律措施；对涉嫌违法违规的，中证协将相关线索移交中国证监会查处；对涉嫌构成犯罪的，中证协将移交司法机关依法追究刑事责任。其中ope体育，协会对网下投资者进行分类评价和管理，采取差异化的自律管理方式，从而加强网下投资者报价行为管理，引导网下投资者发挥专业定价能力。
【政策影响】《证券公司履行社会责任专项评价办法》一是明确了制定目的和依据、评价含义、工作原则、评价主体、适用范围等；二是明确了证券公司服务乡村振兴、践行新发展理念、参与社会公益、所获表彰奖励等内容；三是明确了评价系统、材料提交要求、评价程序、结果运用等；四是明确了评价期、评价指标调整、办法施行等。相比《证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况专项评价指标》，新《评价指标》的修订内容主要包括三方面，一是扩充了评价内容，涵盖服务乡村振兴、践行新发展理念、参与社会公益、所获表彰奖励等四项；二是丰富了评价指标，新增三项指标“参与证券行业促进乡村振兴公益行动情况”“开展投资者教育活动情况”“投资者教育工作评估情况”；三是细化了评价标准，对“‘一司一县’结对帮扶脱贫县数量”“参与证券行业促进乡村振兴公益行动情况”“开展投资者教育活动情况”“投资者教育工作评估情况”等指标明确了具体要求。此次《评价办法》的发布和《评价指标》的修订细化了统计口径和具体要求，有助于增强证券公司的社会责任感，更好地服务人民共享发展成果。
【延伸阅读】2020年和2021年证券公司公司债券业务执业能力评价结果（按公司名称拼音首字母排序，排名不分先后）
【政策影响】本次评价中，获得A类评价的证券公司有24家，包括头部证券公司和中小型证券公司，其中18家证券公司已连续2年获得A类评价，6家证券公司在2021年晋升为A类评价。进步最明显的为开源证券，从2020年的C类评价连跃2级至2021年的A类评价。根据中国证券业协会未经审计数据显示，开源证券2020年债券主承销收入排名第9位，债券承销总金额为13.54万亿元，较2019年同比增长28%。在同质化愈发严重的市场环境下，各证券公司可从人员与制度保障、业务能力、合规展业、风控实效、市场秩序维护、服务国家战略等方面提升债券承销服务水平，凭借业务能力吸引更多客户。中证协主导逐渐形成的业务能力评价体系，有助于进一步激发承销机构归位尽责内生动力，发挥好声誉的激励约束作用，促进构建良性“看门人”生态。
【点评】2021年ope体育，至少有长江证券、中银证券将“科技赋能”作为公司战略之一、华林证券也开启了科技金融战略转型并从组织架构、企业文化和裁撤分支机构的角度进行实践。此次金融科技文化节，安信证券从组织、意识、文化、模式等多方面着手，帮助员工系统全面地理解公司整体架构，推动自身数字化转型，主要做法可分为两方面，一是在内部孵化创新项目，安信证券充分调动和提高员工积极性和创新性，孵化出经纪、投研、投行、运营多条线的创新项目；二是以客户为中心，加大数字化平台建设力度，安信从稳定核心、夯实中台、灵活响应的角度出发，在实现IT架构迭代升级过程中推动了组织架构的变化。
【点评】广发证券一直非常注重科技与金融的融合，于2017年就将科技金融列为五大发展战略支柱之一。2018至2020年，根据公司年报统计，广发证券信息技术投入连续三年均超过8亿元。此次广发证券积极接入HarmonyOS智能座舱，从使用场景出发，为用户提供更加优质的金融服务，体现出其提前布局金融科技生态、拥抱科技发展趋势的发展思路。
【点评】根据证券业协会公开数据，2019年和2020年中泰证券信息技术投入占营业收入11.00%和11.08%，分别居第5名和第3名。此次XTP大会，中泰证券除了分享XTP近年来取得的业绩，如中泰量化30系列产品销量超130亿元，同比增长达18倍以上，还特别提到XTP的第一性原理是“用互联网产品思路做XTP”，是基于一个垂直场景的种子用户，通过超乎预期的体验，依靠口碑传播增长。在金融科技不断深入融合的大环境下，证券公司应当作出前瞻性布局，可以借鉴吸收科技行业发展经验，打造自身服务特色。
【延伸阅读】2021年7月12日，工业和信息化部、国家互联网信息办公室、公安部联合印发通知，公布了《网络产品安全漏洞管理规定》（以下简称“《管理规定》”）。《管理规定》全文共计十六条，与《关键信息基础设施安全保护条例》和《数据安全法》均自2021年9月1日起正式施行，其旨在规范网络产品安全漏洞发现、报告、修补和发布等行为，防范网络安全风险。
【点评】此次阿里云计算被暂停合作资格，主要原因是阿里云技术团队的合规意识不足，在发现该漏洞后，未及时向相关部门汇报、共享相关漏洞信息，延误了相关部门组织开展漏洞处置工作、防范网络产品安全漏洞风险，对公共网络安全带来了一定风险。
【主要内容】12月20日，印尼央行正式推出新款支付系统BI-FAST，向银行、非银行机构和其他符合一般和特定标准的各方开放，初步阶段将专注个人银行转账服务。印尼央行表示，BI-FAST的开发是为了支持行业整合以及国家驱动的数字经济和金融的端到端集成，这也是印尼支付系统蓝图2025的一种体现。BI-FAST的实施符合印尼银行货币、宏观审慎、支付系统和印尼盾货币管理政策的未来方向，即打造一体化、可互操作、互联互通的数字生态系统。
【主要内容】为了继续金融市场数字化并使个人和企业更容易获得金融产品和服务，俄罗斯银行概述了未来三年金融技术发展的重要战略领域。到2024年期间的主要目标包括对数据交换、生态系统和提供支付服务的非银行机构进行监管，以及提高市场参与者、政府、公民和企业之间的网络互动效率。俄罗斯银行将继续推进基础设施项目，包括统一生物识别系统、数字档案、市场和更迅速的支付系统。此外，俄罗斯银行计划实施开放应用程序接口（API）并开发一个商业合同管理平台。监管机构将特别关注“数字卢布”和客户信息平台的开发。俄罗斯银行的另一个优先事项是信息安全技术的进步和确保网络韧性。
【主要内容】12月20日，美国银行业巨头摩根大通已与德国工业集团西门子建立了合作伙伴关系，并为后者建立了一个基于区块链的支付系统。西门子表示，新的数字商业模式正在出现，而旧的商业模式开始无法与之竞争。据悉，新的区块链系统将用于西门子账户之间的现金自动转移。到目前为止，这些资金以美元转移，但从明年开始，该公司计划推动以欧元支付。至于新的区块链系统需要处理的支付量，西门子没有发表评论。用于处理支付的新DLT系统是由摩根大通的子公司Onyx创建的。摩根大通称，已经有一批客户想要试用这种新的支付系统，而摩根大通已经决定让西门子率先使用。
【主要内容】12月20日，韩国金融服务委员会（FSC）与韩国交易所联合推出ESG集成信息平台，为投资者和普通大众了解上市公司ESG相关信息提供一站式服务。据悉，该平台主要提供：1）关于ESG管理重要性、主要监管趋势和相关问题的背景信息；2）关于上市公司ESG活动、评级和可持续性报告的信息；3）ESG投资趋势的统计信息；4）其他教育资料。ope体育ope体育
